Foreign Exchange Leader du marché HSBC est l'un des leaders mondiaux du marché des changes (FX). Que vos besoins en matière d'exécution soient motivés par une stratégie transactionnelle, de couverture ou d'investissement, vous pouvez tirer parti de notre empreinte mondiale, de nos connaissances locales et de notre expertise pour acquérir des connaissances uniques et gérer votre exposition de façon harmonieuse avec vos objectifs. Comprendre ce que vous avez de la valeur Nous avons une foule de solutions sonores, fournissant des liquidités de purement transactionnel à hautement personnalisé. Nous offrons des solutions de gestion des risques et des solutions sur mesure telles que Transactional FX, Algorithmic Execution, les indices FX, FX Overlay et FX Prime Services qui permettent aux clients de sélectionner et de créer des propositions individuelles en fonction de leurs besoins. 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Et HSBC Bank USA NA Admettent des infractions de blanchiment de capitaux et de sanctions et perdent 1,256 milliard de dollars dans une entente de poursuite différée WASHINGTON HSBC Holdings plc (société HSBC Group), une société britannique dont le siège social est à Londres et HSBC Bank USA NA (HSBC Bank USA) HSBC), une société bancaire fédérale ayant son siège à McLean, en Virginie, a accepté de renoncer à 1,256 milliard et conclure une entente de poursuite différée avec le ministère de la Justice pour violation de la Loi sur le secret bancaire (BSA) ) Et la Loi sur le commerce avec l'ennemi (TWEA). Selon les documents judiciaires, la HSBC Bank USA a violé la BSA en omettant de maintenir un programme efficace de lutte contre le blanchiment d'argent et de mener une vérification diligente appropriée sur ses détenteurs de comptes correspondants étrangers. Le Groupe HSBC a violé l'IEEPA et la TWEA en effectuant illégalement des transactions pour le compte de clients à Cuba, en Iran, en Libye, au Soudan et en Birmanie de tous les pays faisant l'objet de sanctions imposées par l'Office of Foreign Assets Control (OFAC) au moment des transactions. L'annonce a été faite par Lanny A. Breuer, Procureure générale adjointe de la division criminelle des ministères de la Justice Loretta Lynch, procureure des États-Unis pour le district de l'est de New York et John Morton, directeur de l'Immigration et des Douanes américaines (ICE) Et les partenaires réglementaires. Le bureau du procureur de comté du comté de New York a travaillé avec le ministère de la Justice à la partie des sanctions de l'enquête. Sous-secrétaire au Trésor David S. Cohen et contrôleur de la monnaie Thomas J. Curry a également rejoint dans l'annonce d'aujourd'hui. Une information criminelle à quatre chefs d'accusation criminelle a été déposée aujourd'hui devant un tribunal fédéral dans le district de l'Est de New York accusant HSBC de ne pas maintenir un programme efficace de lutte contre le blanchiment de capitaux, en omettant délibérément de faire preuve de diligence sur ses affiliés étrangers, Violant l'IEEPA et violant la TWEA. HSBC a renoncé à l'acte d'accusation fédéral, accepté le dépôt de l'information, et a accepté la responsabilité de sa conduite criminelle et celle de ses employés. HSBC est tenue responsable des étourdissants échecs de la surveillance et pire que la banque a permis aux narcotrafiquants et d'autres de blanchir des centaines de millions de dollars par le biais de filiales HSBC, et de faciliter des centaines de millions de plus dans les transactions avec les pays sanctionnés, Breuer. Le bilan de dysfonctionnement qui prévalait à HSBC pendant de nombreuses années était étonnant. Aujourd'hui, HSBC paie un lourd tribut pour sa conduite et, aux termes de l'entente actuelle, si la banque ne se conforme pas à l'entente, nous nous réservons le droit de la poursuivre en totalité. Aujourd'hui, nous annonçons le dépôt de poursuites pénales contre HSBC, l'une des plus grandes institutions financières dans le monde, a déclaré le procureur des États-Unis Lynch. Les HSBC qui manquaient de mettre en place des contrôles anti-blanchiment efficaces ont facilité le blanchiment d'au moins 881 millions de dollars de recettes de médicaments par le biais du système financier des États-Unis. Les lois et règlements de sanctions des États-Unis ont entraîné le traitement de centaines de millions de dollars dans des transactions interdites par l'OFAC. L'accord historique de Todays, qui impose la plus grande peine dans les poursuites de la BSA à ce jour, indique clairement que tous les citoyens corporatifs, quelle que soit leur taille, doivent être tenus responsables de leurs actes. Les cartels et l'organisation criminelle sont alimentés par l'argent et les bénéfices, a déclaré le Directeur Morten ICE. Sans leur produit illicite utilisé pour financer des activités criminelles, le sang de leurs opérations est perturbé. Grâce au travail d'Homeland Security Investigations et à notre El Dorado Task Force, cette institution financière est tenue responsable de fermer les yeux sur le blanchiment d'argent qui se produisait sous leurs yeux. HSI continuera de cibler agressivement les institutions financières dont les inactions contribuent de façon non négligeable à la dévastation causée par le commerce international de la drogue. Il y aura aussi un prix élevé à payer pour permettre aux entreprises criminelles dangereuses. En plus de perdre 1,256 milliard dans le cadre de son accord de poursuite différée (DPA) avec le ministère de la Justice, la HSBC a également accepté de verser 665 millions de pénalités civiles 500 millions au Bureau du Contrôleur de la monnaie (OCC) et 165 millions À la Réserve fédérale pour ses violations du programme AML. La pénalité de l'OCC sanctionne également une pénalité civile de 500 millions du Réseau de lutte contre les crimes financiers (FinCEN). L'accord de règlement des banques 375 millions avec OFAC est satisfait par la confiscation au ministère de la Justice. La United States Financial Services Authority (FSA) poursuit une action distincte. Conformément aux exigences de la DPA, HSBC s'est également engagée à prendre des mesures de LBC et d'autres obligations de conformité et à apporter des changements structurels à l'ensemble de ses opérations à l'échelle mondiale afin d'éviter une répétition de la conduite qui a mené à cette poursuite. HSBC a remplacé la quasi-totalité de ses cadres supérieurs, récupéré les primes de rémunération différée accordées à ses plus hauts responsables de la LBC et de la conformité et a accepté de reporter partiellement la rémunération de ses cadres dirigeants et de ses directeurs généraux de groupe pendant la période La DPA quinquennale. En plus de ces mesures, HSBC a apporté des changements importants dans sa structure de gestion et ses fonctions de conformité AML qui augmentent la responsabilisation de ses plus hauts dirigeants pour les défaillances de conformité AML. L'enquête LBC Selon les documents judiciaires, de 2006 à 2010, la HSBC Bank USA a considérablement manqué de personnel dans sa fonction de conformité ALA et n'a pas mis en œuvre un programme de lutte contre le blanchiment d'argent capable de surveiller adéquatement les opérations et activités suspectes de HSBC Group Affilliates, Des principaux clients mexicains de HSBC Bank USA. Cela comprenait un échec à surveiller des milliards de dollars dans les achats de dollars américains physiques, ou des billets de banque, de ces sociétés affiliées. Malgré les preuves de graves risques de blanchiment liés à la conduite d'activités au Mexique, d'au moins 2006 à 2009, la HSBC Bank USA a classé le Mexique comme risque standard, sa catégorie de risque LBC la plus faible. En conséquence, la HSBC Bank USA a échoué à surveiller plus de 670 milliards de transferts électroniques et plus de 9,4 milliards d'achats de dollars US physiques de HSBC Mexique pendant cette période, lorsque HSBC Mexicos propres contrôles laveuse AML a fait en sorte qu'il soit l'institution financière préférée pour la drogue Cartels et blanchisseurs d'argent. Une partie importante du produit du trafic de drogue blanchi a été impliquée dans le BMPE, un système complexe de blanchiment d'argent conçu pour déplacer le produit de la vente de drogues illégales aux États-Unis vers des cartels de drogue en dehors des États-Unis États-Unis, souvent en Colombie. Selon les documents judiciaires, une enquête menée par le Groupe de travail El Dorado de ICE Homeland Security Investigations (HSI), en collaboration avec le Bureau des procureurs des États-Unis pour le district de l'Est de New York, a identifié plusieurs comptes de HSBC Mexico associés à BMPE A révélé que les trafiquants de drogue déposaient chaque jour des centaines de milliers de dollars en monnaie américaine en vrac dans les comptes de HSBC Mexique. Depuis 2009, l'enquête a abouti à l'arrestation, à l'extradition et à la condamnation de nombreuses personnes qui utilisent illégalement les comptes de HSBC Mexique pour faire avancer l'activité du BMPE. En raison des défaillances de la Banque HSBC Bank USA, au moins 881 millions de dollars en trafic de drogue, y compris le produit du trafic de drogue par le Cartel de Sinaloa au Mexique et le Cartel Norte del Valle en Colombie ont été blanchis par la HSBC Bank USA. HSBC Group a admis n'avoir pas informé HSBC Bank USA de déficits significatifs de LBC chez HSBC Mexique, en dépit de connaître ces problèmes et leurs effets sur le flux potentiel de fonds illicites par l'intermédiaire de la Banque HSBC USA. Enquête sur les sanctions Selon les documents judiciaires, du milieu des années 1990 à septembre 2006, le Groupe HSBC a permis à environ 660 millions d'opérations interdites par l'OFAC d'être traitées par des institutions financières américaines, y compris la HSBC Bank USA. Le Groupe HSBC a suivi les instructions des entités sanctionnées telles que l'Iran, Cuba, le Soudan, la Libye et la Birmanie, pour omettre leurs noms des messages de paiement en dollars américains envoyés à HSBC Bank USA et à d'autres institutions financières situées aux États-Unis. La banque a également supprimé les informations identifiant les pays à partir de messages de paiement en dollars des États-Unis a délibérément utilisé des messages de paiement moins transparents, connus sous le nom de paiements de couverture et a travaillé avec au moins une entité sanctionnée pour mettre en forme les messages de paiement. Plus précisément, à partir des années 1990, les affiliés du Groupe HSBC ont travaillé avec des entités sanctionnées pour insérer des avertissements dans les messages de paiement, y compris les pays sanctionnés, ne mentionnent pas notre nom à New York ou ne mentionnent pas l'Iran. Le Groupe HSBC a pris connaissance de cette pratique abusive en 2000. En 2003, le chef de la conformité de HSBC Group a reconnu que la modification des messages de paiement pourrait constituer la base d'une action contre le Groupe HSBC pour violation de sanctions. Nonobstant les instructions de HSBC Group Compliance visant à mettre fin à cette pratique, les sociétés affiliées du Groupe HSBC ont été autorisées à pratiquer cette pratique pendant trois années supplémentaires en accordant des dérogations à la politique du Groupe HSBC. Les documents judiciaires montrent que dès le mois de juillet 2001, le chef de la conformité de la HSBC Bank USA a été confronté au chef de conformité de HSBC Group sur la question des paiements rectificatifs et a été assuré que la conformité du groupe n'appuierait pas les tentatives flagrantes d'éviter les sanctions, États-Unis dans une position potentiellement compromettante. Dès juillet 2001, la HSBC Bank USA a indiqué au responsable de la conformité de HSBC Group qu'elle était préoccupée par le fait que l'utilisation des paiements de couverture empêchait HSBC Bank USA de confirmer si les opérations sous-jacentes satisfaisaient aux exigences de l'OFAC. De 2001 à 2006, la HSBC Bank USA a déclaré à plusieurs reprises aux hauts responsables de la conformité de HSBC Group qu'elle ne serait pas en mesure de filtrer correctement les paiements d'entités sanctionnées si les paiements étaient effectués en utilisant la méthode de couverture. Ces protestations ont été ignorées. Aujourd'hui, HSBC est tenue pour responsable des transactions illégales effectuées par le système financier des États-Unis au nom d'entités assujetties aux sanctions économiques américaines, a déclaré Debra Smith, directrice adjointe intérimaire responsable du bureau de terrain du FBI à Washington. Le FBI travaille en étroite collaboration avec les organismes d'application de la loi partenaires et les organismes de réglementation fédéraux pour assurer la conformité aux lois bancaires fédérales afin de promouvoir l'intégrité à travers les institutions financières dans le monde entier. Les banques sont la première couche de défense contre les blanchisseurs d'argent et d'autres entreprises criminelles qui choisissent d'utiliser nos institutions financières des nations à poursuivre leur activité criminelle, a déclaré Richard Weber, chef du Service des recettes internes-IRS-CI. Lorsqu'une banque méconnaît les exigences de déclaration des lois sur le secret bancaire, elle compromet cette couche de défense, ce qui rend plus difficile l'identification, la détection et la dissuasion de l'activité criminelle. Dans ce cas, la HSBC est devenue un vecteur du blanchiment d'argent. L'IRS est fière de collaborer avec les autres organismes d'application de la loi et de partager son expertise d'investigation financière de renommée mondiale dans cette et d'autres enquêtes financières complexes. Le procureur de district de Manhattan, Cyrus R. Vance Jr., a déclaré que New York est un centre de financement international et que ceux qui utilisent nos banques comme véhicule de la criminalité internationale ne seront pas tolérés. Mon bureau a conclu des ententes de poursuite différée avec deux banques différentes au cours des deux derniers jours, et avec six banques au cours des quatre dernières années. L'application des sanctions est d'une importance vitale pour notre sécurité nationale et l'intégrité de notre système financier. La lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme exige une coopération mondiale, et nos enquêtes conjointes dans ce cas et d'autres connexes soulignent l'importance de la coordination dans l'application des sanctions américaines. Je remercie nos homologues fédéraux pour leur partenariat continu. Le procureur de district du comté de Queens, Richard A. Brown, a déclaré: «Aucune entité ne devrait jamais se croire trop grande pour échapper aux conséquences de l'aide aux cartels internationaux de la drogue. En particulier, les banques ont la responsabilité particulière d'utiliser la diligence raisonnable appropriée pour surveiller les transactions en espèces qui transitent par leur système financier et d'identifier les sources de cet argent afin de ne pas aider à l'activité criminelle. En permettant à de telles transactions illicites de se produire, HSBC a échoué dans sa responsabilité globale à nous tous. Nous espérons que, grâce à ce règlement historique, nous avons attiré non seulement l'attention de HSBC, mais aussi celle de toutes les autres grandes institutions financières, afin qu'elles ne puissent pas fermer les yeux sur le crime de blanchiment d'argent. Cette affaire a été poursuivie par le Blanchiment d'argent et l'intégrité de la banque, les avocats de première instance de l'unité, Joseph Markel et Craig Timm, de la Section des divisions criminelles, la confiscation des biens et le blanchiment d'argent, et les avocats adjoints américains Alex Solomon et Daniel Silver, du bureau des avocats américains du district est de New York . L'enquête AML a été menée par HSIs El Dorado Task Force, un groupe de travail composé de membres de plus de 55 organismes d'application de la loi à New York et New Jersey, y compris les agents spéciaux et les enquêteurs de l'IRS-CI et le Queens County District Attorneys Office, D'autres agents fédéraux, des enquêteurs de la police locale et locale et des analystes du renseignement, avec l'aide de la Division New York de la DEA. L'enquête sur les sanctions a été menée par le bureau de terrain du FBI à Washington. L'unité de blanchiment d'argent et d'intégrité bancaire est un corps de procureurs avec une boutique pratique visant à durcir le système financier contre les vulnérabilités criminelles de blanchiment d'argent en enquêtant et poursuivant les institutions financières et les blanchisseurs professionnels pour les violations des lois anti-blanchiment, Loi et autres lois connexes. Le ministère de la Justice a exprimé sa gratitude à William Ihlenfeld II, procureur des États-Unis pour le district du nord de la Virginie-Occidentale Procureur adjoint Garrett Lynch du district du comté de New York Bureau des procureurs, Bureau des crimes économiques majeurs Bureau du Trésor Bureau des biens étrangers Contrôler le Conseil des gouverneurs Du système de la Réserve fédérale et le Bureau du contrôleur de la monnaie pour leur aide significative et précieuse. Justice Nouvelles Global Head of HSBCS Foreign Exchange Cash-Trading Bureaux Arrêté pour Orchestrating Multimillion Dollar Front Running Scheme BROOKLYN, (HSBC) et HSBC, ancien chef des opérations de change en devises pour l'Europe, le Moyen-Orient et l'Afrique, ont été accusés d'avoir conspiré pour frauder un client de HSBC par le biais d'un régime Communément appelé avant courir. Le procureur des États-Unis, Robert L. Capers, du district de l'est de New York, le procureur général adjoint Leslie R. Caldwell de la division criminelle du ministère de la Justice, l'inspecteur général par intérim Frederick W. Gibson de la Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) Paul M. Abbate du Bureau de terrain de Washington du FBI, a fait l'annonce. Mark Johnson, 50 ans, citoyen américain et résident des États-Unis et Stuart Scott, 43 ans, citoyen et résident de l'Ukraine, ont été inculpés de complot en vue de commettre une fraude bancaire. Johnson a été arrêté hier soir à l'aéroport international de JFK à Queens, New York, et sera traduit plus tard aujourd'hui devant le magistrat américain Lois Bloom du District Est de New York. Comme il a été allégué, les défendeurs ont placé les bénéfices personnels et les profits de l'entreprise avant leurs obligations de confiance et de confidentialité envers leur client et, ce faisant, ont fraudé leur client de millions de dollars. Lorsqu'ils ont été interrogés par leur client au sujet du prix plus élevé payé pour leur transaction significative, les défendeurs tissé un réseau de mensonges conçus pour cacher la vérité et détourner l'attention loin de leurs métiers frauduleux. Les accusations et l'arrestation annoncées aujourd'hui reflètent notre ferme engagement à tenir des dirigeants d'entreprise responsables et des professionnels autorisés qui utilisent leurs positions pour s'enrichir frauduleusement. Les prévenus auraient trahi la confiance de leurs clients et manipulé le marché des changes de manière abusive pour en tirer profit à eux-mêmes et à leur banque, a déclaré le procureur général adjoint Caldwell. Cette affaire démontre l'engagement des Divisions criminelles à tenir les dirigeants d'entreprises, y compris les plus grandes institutions et les plus sophistiquées au monde, responsables de leurs crimes. Le Bureau de l'inspecteur général de la Société fédérale d'assurance-dépôts est heureux de se joindre au ministère de la Justice et à nos collègues de l'application de la loi pour annoncer cette arrestation, a déclaré l'inspecteur général intérimaire de la FDIC, M. Gibson. Nos efforts collectifs contribuent à assurer la confiance du public dans les marchés financiers. Il est essentiel de tenir les individus responsables de leurs actes, en particulier ceux qui abusent de leurs positions de confiance du public. Nous continuerons de poursuivre la justice pour les personnes impliquées alors que cette affaire avance. Ces personnes sont accusées de frauder les clients en abusant d'informations confidentielles pour manipuler les cours des devises au profit de la banque et d'eux-mêmes, a déclaré le directeur adjoint à charge Abbate. Le FBI continuera à travailler avec nos partenaires pour prévenir, enquêter et poursuivre les fraudes criminelles sur les marchés financiers. Selon la plainte, en novembre et en décembre 2011, Johnson et Scott ont abusé de l'information qui leur a été fournie par un client qui a engagé HSBC pour exécuter une opération de change liée à la vente prévue de l'une des filiales étrangères des clients. HSBC a été choisie pour exécuter la transaction de devises qui allait exiger la conversion d'approximativement 3.5 milliard dans le produit des ventes dans la livre sterling britannique en octobre 2011. L'accord de HSBCs avec le client a exigé que la banque garde confidentiels les détails de la transaction prévue de clients. Au lieu de cela, Johnson et Scott prétendument ont mal utilisé les informations confidentielles qu'ils ont reçues au sujet de la transaction des clients. À plusieurs reprises, Johnson et Scott auraient acheté la livre sterling pour les comptes propriétaires de HSBC, qu'ils détenaient jusqu'à ce que la transaction prévue des clients ait été exécutée. La plainte allègue que, dans le cadre du régime, Johnson et Scott ont fait des fausses déclarations au client au sujet de l'opération de change prévue qui dissimulait la nature égoïste de leurs actions. Plus précisément, la plainte allègue que Johnson et Scott ont fait en sorte que la transaction de 3,5 milliards de dollars soit exécutée d'une manière conçue pour augmenter le prix de la livre sterling, au profit de HSBC et aux frais de leur client. Au total, HSBC aurait généré des bénéfices d'environ 8 000 000 de son exécution de l'opération de change pour la société de victimes, y compris les bénéfices générés par la conduite en amont de Johnson, Scott et d'autres commerçants qu'ils ont dirigés. L'enquête est menée par le Bureau de l'Inspecteur général des FDIC et le Bureau de terrain du FBI à Washington. Melissa Aoyagi, avocate principale et avocate principale en litige Carol Sipperly de la Section des fraudes des divisions pénales et avocate adjointe des États-Unis, Jacquelyn Kasulis, de la Section de la fraude aux entreprises et aux valeurs mobilières de l'est du district de New York. Les accusations contenues dans la plainte ne sont que des allégations, et les accusés sont présumés innocents jusqu'à ce que leur culpabilité ait été prouvée. Les accusations en l'espèce ont été portées en rapport avec le Groupe de travail sur la répression de la fraude financière des présidents. Le groupe de travail a été créé pour mener un effort agressif, coordonné et proactif pour enquêter et poursuivre les crimes financiers. Avec plus de 20 agences fédérales, 94 bureaux d'avocats des États-Unis et des partenaires locaux et de l'État, il s'agit de la coalition la plus vaste d'organismes chargés de l'application de la loi, des enquêtes et de la réglementation. Depuis sa création, le groupe de travail a fait de grands progrès en facilitant l'investigation et la poursuite des crimes financiers, en renforçant la coordination et la coopération entre les autorités fédérales, étatiques et locales pour lutter contre la discrimination dans les marchés financiers et les prêts; Institutions et autres organisations. Depuis l'exercice 2009, le ministère de la Justice a déposé plus de 18 000 cas de fraude financière contre plus de 25 000 accusés. Pour plus d'informations sur le groupe de travail, veuillez consulter StopFraud. gov.
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